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各部門工作職掌
部門 主管姓名 職務 主要職掌
稽核室 施淑珍 副總經理 。秉承董事會指揮監督,執行公司內部稽核工作
。擬訂年度稽核計畫與執行
。定期於審計委員會及董事會報告稽核業務執行情形
。持續追蹤內外部查核發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形
。對子公司稽核管理之監督與管理
。其他有關內部稽核事項之處理
風險管理室 許淑雯 資深經理 。協助擬訂風險管理政策與辦法
。協助擬訂各部門之風險限額及分派方式
。確保董事會所核可之風險管理政策之執行
。建制風險衡量模型、估算各類型風險之曝險值
。評估並監控風險曝險及集中程度
。檢核業務單位使用之商品定價模型與評價系統
。定期產出風險管理報表,並依流程呈報予管理階層
。辦理自有資本適足比率申報作業
董事長室 鄭宏泰 副總經理 。負責辦理公司短、中、長期發展方針之規劃、集團策略合作、轉投資案件評
  估及指定專案事項之研究等業務
。企宣媒體聯繫、公共關係、CIS規劃
。集團政策宣達、業務評估、外部評鑑、揭露事項維護
。海外業務規劃、預算績效追蹤
。新事業體籌備
。負責規劃、召開康和證券董事會、審計委員會議事及相關事務之執行
經紀事業群 曾豊國 執行
副總經理
。負責管轄經紀業務部、分公司、法人部、財富管理部及數位行銷部
。負責業務管理規章制度規劃與修訂
。營運風險控管及營運績效與成本分析
法人部 陳政宏 協理 。產品整合與行銷規劃執行
。跨部門資源整合提供法人服務
。提供法人與專業投資人多元化之國際性投資商品與服務
數位行銷部 林士農 經理 。電子業務規劃與拓展
。下單系統開發規劃
。行銷活動規劃與執行
。0800客服中心
財富管理部 郭昱良 經理 。客戶財富管理之專業財務顧問服務
。提供客戶資產配置及財務規劃服務
。提供專業投資人客戶多元化之國際性投資商品與服務
承銷部 陳家煜 副總經理 。辦理國內外發行公司上市上櫃輔導及送件
。企業上市櫃後之籌資規劃及送件
。企業重整、合併、收購及分割等財務顧問業務
。有價證券之承銷及配售
股務代理部 楊永聖 協理 。股東及股本相關事務之管理
。股東會規劃、召開及相關作業之執行
。股務代理
。委託書徵求、受託代理及委託書事務處理
債券部 邱昭珊 資深副總經理 。固定收益商品自營、承銷、經紀業務
。債券附條件交易業務
。可轉換公司債自營業務
。利率衍生性商品暨結構式商品相關業務
國際證券
業務分公司
邱昭珊 資深副總經理
(兼任)
。外幣有價證券與金融商品自營、經紀業務
。境外有價證券承銷業務
。外幣衍生性金融商品業務
。代理客戶辦理與證券相關之外匯業務
自營部 廖繼弘 執行副總經理
(投資總監)
。以自有資金在集中交易市場、店頭市場及興櫃市場交易
。從事股票等有價證券之交易
。以期貨、選擇權進行現貨部位避險操作
。依主管機關法令許可下已開放之商品進行海外有價證券投資
新金融商品部 劉弼尹 副總經理 。衍生性金融商品之發行及交易
。認購(售)權證之發行及交易
。指數股票型基金交易
。策略自營交易
投資長 陳志豪 執行副總經理 。管理投資部及研究部
研究部 姚懿珊 資深經理
(代理)
。全球總體經濟、趨勢產業研究,由產業價值鏈解構至企業競爭力分析
。協助公司業務之推展
投資部 徐春榮 經理 。國內外中長期投資及相關交易策略發展
。根據降低或分散投資組合風險原則,透過全球政經環境評估及產業研究調
    查,從事主管機關核准之全球現貨與衍生性商品交易等業務規劃,進行資產
    配置管理
資訊部 張志堅 資深副總經理
(資訊長)
。整體資訊架構與網路基礎設施之策略擬定與管理
。確保與管理業務支援之應用系統與資訊設施的正常運作與穩定性
。應用系統規劃、設計與開發建置
。電腦與網路資源統籌運用及規劃管理
。資訊安全與通訊安全規劃及控管
。軟硬體採購之評估與建議
。資訊與科技產品技術研究及引進
。委外資訊作業評估、規劃與管理
。支援期貨、投顧、海外子公司等各項資訊系統與軟硬體設施
結算部 王秀靜 副總經理 。各相關商品之給付結算交割循環作業
。分公司後檯作業辦法訂定與人員管理及養成
。洗錢防制相關法令規範訂定及專責單位
。總授信辦法修訂及融資客戶貸後追蹤
。客戶交易數據分析
財務部 葉志賢 經理 。短中長期融資計畫及短期資金調度
。短期投資、投資計劃及組合之研究分析與執行
。金融機構額度申請、控制
。收支之出納作業、現金及有價證券之保管
會計部 余霈甄 協理 。會計帳務及稅務事項處理
。會計制度訂定及執行
。定期編製管理報表及財務分析報告
。公司年度預算彙編事宜
。各項財務報表之公告及上傳等作業
總務部 黃開明 協理 。總、分公司各項財產設備採購、維護及管理
。總、分公司營業場所及公司辦公空間籌設規劃建置
。總、分公司總務各項費用控管、審查及建議
。總務相關管理辦法訂定與檢討
。集團各項設備維護運作及管理
。總分公司各項採購議價與檢討
。公司自有資產買賣、租賃及管理
。總公司公文收發與管理
。總、分公司證照之申請及變更作業
。公司各項重大專案配合
人力資源部 黃美玲 協理 。人力資源管理、策略發展與研究
。公司人事管理規章與工作規則研擬修訂
。員工招募、訓練與發展及證照管理
。員工福利與管理及工作關係之維護
。獎金制度審議、各部門獎金申請審查及發放作業
。辦理各項人事任免、異動、資遣、退休、考核及獎懲等各項作業
。按月給付員工薪資並辦理各項保險事宜
法令遵循部 丁永康 資深協理 。訴訟處理
。契約審核
。法令遵循
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