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Concord风险管理

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风险管理政策
本公司风险管理政策依照本公司营运方针，在可承受之风险曝险范围内，预防任何可能的损失，在风险与报酬达成平衡的前提下，增加股东财富，并达成资本配置之最佳化原则。

风险管理组织架构与执掌
董事会：本公司董事会為公司风险管理之最高单位，以遵循法令，推动并落实公司整体风险管理為目标，明确瞭解证券商营运所面临之风险，确保风险管理之有效性，并负风险管理最终责任。

风险管理委员会：委员会隶属董事会，由董事会成员组成，其功能為协助董事会规划与监督相关风险管理事务。

风险管理室：本公司风险管理室為独立之部门，隶属执行长，主要负责公司日常风险之监控、衡量及评估等执行层面之事务，确认业务单位之风险是否於公司和各授权额度范围内。风险管理执行单位主管之任免经董事会通过，并负责衡量、监控与评估证券商日常之风险状况。

财务部：本公司财务部独立於各业务部门之资金调度单位，负责监视每一业务单位之资金使用情况，当市场突发状况產生资金需求，订有资金管理之紧急应变程序。

稽核室：本公司稽核室為独立之部门，隶属董事会，职司内部控制及内部稽核，负责监督及提供方法及程序以确保本公司进行有效之作业风险管理。

法务室：法务室专责本公司之法规遵循与交易契约文件之适法性审查。為协助控管此法律风险，法务室随时检查内部规章，期使本公司即时因应主管机关法规之改变对本公司业务之衝击，另备妥完整之审核程序以确保公司所有交易之周延性及适法性。

各业务单位：业务单位主管负有第一线风险管理之责任，负责分析及监控所属单位内之相关风险，确保风险控管机制与程序能有效执行。

[组织架构图]

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