(1)113年6月26日第四屆第一次審計委員會
案由一：修正本公司「證券內部控制制度」、「經營期貨交易輔助業務內部控制制度」。
案由二：擬建置證券交易主機異地備援機房。
公司對審計委員會意見之處理：經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過，並提報113年6月27日第十三屆第二次董事會。
(2)113年8月14日第四屆第二次審計委員會
案由一：本公司民國113年第2季個體財務報表及合併財務報表。
案由二：修正本公司「證券內部控制制度」。
案由三：提報本公司「金管會檢查局檢查意見改善情形報告-續報」。
案由四：擬修訂「防制洗錢及打擊資恐注意事項」及其附錄「疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣」。
案由五：擬提報訂定本公司「作業委託他人處理準則」。
案由六：擬修訂與康和期貨股份有限公司簽訂期貨交易輔助業務委任契約及附約乙案。
案由七：本公司與太洋開發股份有限公司之房屋租賃契約提前終止暨續約簽定案。
案由八：修訂本公司「公司治理實務守則」案。
案由九：本公司擬捐贈財團法人臺灣省私立普門仁愛之家新台幣30萬元整。
案由十：修訂本公司「事務分層核決權限表」。
案由十一：修正本公司組織圖、組織規程案。
案由十二：總經理異動案。
案由十三：本公司發言人變更案。
公司對審計委員會意見之處理：經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過，並提報113年8月15日第十三屆第三次董事會。
(3)113年11月6日第四屆第三次審計委員會
案由一：提報本公司委託安永聯合會計師事務所辦理專案審查出具之內部控制制度聲明書。
案由二：提報本公司委託安永聯合會計師事務所辦理專案審查出具之內部控制制度專案審查確信報告。
案由三：本公司民國113年第3季合併財務報表。
案由四：修正本公司「證券內部控制制度」。
案由五：本公司擬申請開辦「證券業務借貸款項」業務。
案由六：本公司擬申請開辦「不限用途款項借貸」業務。
案由七：擬修訂經紀事業群事務分層負責核決權限表。
案由八：修正本公司「興櫃推薦股票買賣作業辦法」。
案由九：修訂本公司組織圖、組織規程案。
案由十：本公司與康和證券投資顧問(股)公司簽訂系統維護合約。
公司對審計委員會意見之處理：經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過，並提報113年11月12日第十三屆第四次董事會。
(4)113年12月18日第四屆第四次審計委員會
案由一：簽證會計師獨立性及適任性評估案。
案由二：簽證會計師委任及報酬案。
案由三：預先核准勤業眾信聯合會計師事務所非確信服務案。
案由四：本公司114年度營運計畫暨預算案。
案由五：制訂本公司「永續資訊管理作業準則」。
案由六：制訂本公司「永續報告書編製及確信作業準則」。
案由七：修正本公司內部控制制度。
案由八：提報本公司114年度內部稽核作業查核計畫。
案由九：修訂本公司「公平待客原則」政策及策略案。
案由十：本公司委任康和證券投資顧問(股)公司提供投資諮詢顧問服務案。
案由十一：修訂金融商品瞭解客戶與商品適合度審查作業程序案。
案由十二：修訂專業投資人資格申請、審查作業程序案。
案由十三：提報本公司114年度重大議題問責年度計畫暨修訂專責單位。
案由十四：修正本公司「資訊安全政策」。
案由十五：本公司停車位出租案。
案由十六：114年總公司10樓房屋租賃合約續約案。
案由十七：114年總公司15樓房屋租賃合約續約案。
案由十八：擬修訂金融消費爭議處理辦法。
案由十九：本公司與康和期貨股份有限公司簽訂系統維護合約。
案由二十：擬與康和期貨股份有限公司簽訂期貨顧問委任契約。
公司對審計委員會意見之處理：經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過，並提報113年12月19日第十三屆第五次董事會。

(5)114年3月10日第四屆第五次審計委員會
案由一：本公司民國113年度個體財務報表及合併財務報表。
案由二：本公司民國113年度盈餘分配案。
案由三：本公司盈餘轉增資發行新股案。
案由四：本公司「113年度營業報告書」案。
案由五：本公司擬自民國114年第1季起更換簽證會計師。
案由六：修訂本公司「公司章程」案。
案由七：解除董事競業禁止之限制案。
案由八：修正本公司內部控制制度。
案由九：本公司113年度內部控制制度聲明書、防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書。
案由十：修訂本公司「檢舉制度」。
案由十一：本公司113年11、12月經營風險預警作業改善計畫案。
案由十二：自有資產出租續約案。
案由十三：因應新交易平台開發需要，擬採購相關軟硬體。
案由十四：總稽核續聘案。
審計委員會決議結果：經全體出席委員同意通過。
公司對審計委員會意見之處理：經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過，並提報114年3月11日第十三屆第六次董事會。
(6)114年5月12日第四屆第六次審計委員會
案由一：本公司民國114年第1季合併財務報表。
案由二：修正本公司內部控制制度。
案由三：修訂本公司「作業委託他⼈處理準則」。
案由四：擬修訂「康和綜合證券股份有限公司暨子公司防制洗錢暨打擊資助恐怖主義計畫」。
案由五：擬廢止本公司「國際證券業務分公司紛爭處理作業程序」。
案由六：本公司114年3月經營風險預警作業改善計畫案。
案由七：本公司「永續發展委員會委員」委任案。
案由八：總公司B2大講堂裝修預算案。
審計委員會決議結果：經全體出席委員同意通過。
公司對審計委員會意見之處理：經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過，並提報114年5月13日第十三屆第七次董事會。
(7)114年7月16日第四屆第七次審計委員會
案由一：修正本公司內部控制制度。
案由二：有關「檢調單位對本公司進行調查事宜」查核報告
案由三：有關「代重要子公司康和期貨(股)公司公告有關檢調單位至本公司進行調查事宜」查核報告。
案由四：轉投資子公司康和證券投資顧問股份有限公司減資暨增資案。
案由五：本公司114年4月、5月經營風險預警作業改善計畫案。
案由六：擬修訂本公司「子公司監理作業程序」案。
案由七：本公司擬捐贈財團法人臺灣省私立普門仁愛之家新台幣30萬元整。
案由八：因應新交易平台開發後營運需要，擬追加台股行情費用預算。
案由九：修正本公司組織圖、組織規程案。
案由十：修正本公司「顧問聘任辦法」案。
案由十一：委任經理人兼任案。
審計委員會決議結果：經全體出席委員同意通過。
公司對審計委員會意見之處理：經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過，並提報114年7月17日第十三屆第八次董事會。
(8)114年8月13日第四屆第八次審計委員會
案由一：本公司民國114年第2季個體財務報表及合併財務報表。
案由二：修正本公司內部控制制度。
案由三：擬訂定本公司「資通系統資通安全評估計畫細則」。
案由四：擬修訂與康和期貨股份有限公司簽訂期貨交易輔助業務委任契約及附約乙案。
案由五：本公司114年6月經營風險預警作業改善計畫案。
案由六：本公司擬贊助銘傳大學辦理114年「第一屆校園ETF競賽交易策略模擬競賽」經費20萬元整。
審計委員會決議結果：經全體出席委員同意通過。
公司對審計委員會意見之處理：經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過，並提報114年8月14日第十三屆第九次董事會。