一、董事會成員之接班規劃

本公司董事選任方式係採侯選人提名制度，並於「公司治理守則」第二十條明訂董事會成員組成應考量多元化，除兼任公司經理人之董事不宜逾董事席次三分之一，且應遵守兼任職務之規定，並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針，包括但不限於兩大面向之標準:基本條件與價值【性別、年齡、國籍及文化等】、專業知識與技能【專業背景（如法律、會計、產業、財務、行銷或科技）、專業技能及產業經歷等】。本公司已訂定「董事會績效評估辦法」，每年執行董事會績效評估，以確認董事會運作之有效性，與評定董事之績效表現，以作為提名董事續任之參考依據。

本公司第十二屆董事會由11位董事組成(包含3位獨立董事)，董事會成員具備多元性，包含不同專業經驗或背景(分別擁有豐富的金融、產業、法律、會計、財務、風險管理等專長，及具備證券、銀行及其他產業工作經驗)，並具備執行職務所必須之知識、技能及素養，未來本公司將持續強化董事會成員結構之多元性。

本公司定期提供董事各種涵蓋公司治理主題相關之財務、風險管理、商務、法務、會計或內部控制制度等內容之專題講座、研討會、座談會或進修課程資訊，每人每年至少安排六小時進修課程，以持續提升董事會成員之專業知識及獲取新知。

關於董事會之接班規劃，本公司與國內大專院校如政治大學、陽明交通大學、成功大學、台北大學、銘傳大學等長期保持聯繫，藉此獲得引進適任之董事及獨立董事之人選，本公司也同時向外部尋求專業人才，以作為董事接班規劃之準備。另外，獨立董事依法需具備商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗，本公司參考財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會所提供之「獨立董事人才資料庫」，搜尋可擔任本公司獨立董事之人選，以作為日後找尋合適獨立董事之參考。

二、重要管理階層之接班規劃

本公司願景是成為客戶長期成長的伙伴，視「人才」為企業長青最重要的因素，而重要管理階層的領導特質更需具備團隊合作、企圖心、專業與熱忱、追求卓越及掌握未來趨勢。為培育本公司各管理階層的接班儲備人才，傳承經營信念，製作多項法令遵循、誠信經營、資安管理、金融消費者保護等e-learning的課程，運用各項e化系統，讓各級主管得隨時隨地學習、成長。 針對重要管理階層的培育，舉辦各項主管訓練包含:經營管理、金融商品規劃與行銷、法令遵循、防制洗錢及打擊資恐等課程或數據分析、金融科技應用等專題講座，輔以職務代理、重要會議參與、專案推動或工作輪調等「職務工作歷練」經驗傳承，以完備接班培訓制度。另於績效考核時將「專業學習」列為重要的評核指標，並訂定「員工在職進修學位管理要點」鼓勵同仁及主管積極取得更高學歷，也惟有透過管理階層的終身學習，始能掌握未來發展的新趨勢，並將公司的發展與各管理階層的職涯發展相結合。