一、董事會成員之接班規劃

本公司董事選任方式係採侯選人提名制度，並於「公司治理實務守則」第二十條明訂董事會成員組成應考量多元化，除兼任公司經理人之董事不宜逾董事席次三分之一，且應遵守兼任職務之規定，並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針，包括但不限於兩大面向之標準：基本條件與價值【性別、年齡、國籍及文化等】、專業知識與技能【專業背景（如法律、會計、產業、財務、行銷或科技）、專業技能及產業經歷等】。本公司已訂定「董事會暨功能性委員會績效評估準則」，每年執行董事會績效內部評估、每三年執行董事會績效評估之外部評估，以確認董事會運作之有效性，與評定董事之績效表現，以作為提名董事續任之參考依據。

本公司第十三屆董事會由11位董事組成(包含4位獨立董事)，董事會成員具備多元性，包含不同專業經驗或背景(分別擁有豐富的金融、產業、法律、會計、財務、行銷、風險管理等專長，及具備證券、銀行及其他產業工作經驗)，並具備執行職務所必需之知識、技能及素養，未來本公司將持續強化董事會成員結構之多元性。

本公司定期提供董事各種涵蓋公司治理主題相關之財務、風險管理、商務、法務、會計、內部控制制度、資安、ESG等內容之專題講座、研討會、座談會或進修課程資訊，每人每年至少安排6小時進修課程，以持續提升董事會成員之專業知識及獲取新知。114年董事進修課程主題涵蓋公平待客、友善金融、洗錢防制、穩定幣投資、永續資訊財務化、永續投資、永續治理等。

關於董事會之接班規劃，本公司與國內大專院校如政治大學、成功大學、台北大學、銘傳大學、台北商業大學等長期保持聯繫，藉此獲得引進適任之董事及獨立董事之人選，本公司也同時向外部尋求專業人才，以作為董事接班規劃之準備。另外，獨立董事依法須具備商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗，本公司參考財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會所提供之「獨立董事人才資料庫」，搜尋可擔任本公司獨立董事之人選，以作為日後找尋合適獨立董事之參考。

二、重要管理階層之接班規劃

「人才」為企業最重要的資產，而主要管理階層的領導特質更需具備團隊合作、企圖心、專業與熱忱、追求卓越及掌握未來趨勢之能力。為培育公司各管理階層之接班儲備人才，傳承經營信念，針對法令遵循、誠信經營、資訊安全、金融消費者保護等定期辦理e-learning課程，讓主管得隨時學習成長。本公司「教育訓練辦法」訂定教育訓練發展體系，依不同階層別舉辦培訓計劃，針對高階經理人每年度辦理上下半年高階主管訓練、公司治理訓練等，主題包含永續發展、提升管理技能、金融商品專業、防制洗錢及打擊資恐等，金融科技應用等課程。公司並訂有「員工在職進修學位管理要點」鼓勵主管或同仁積極取得更高學歷，讓理論結合實務，透過不斷充實能力，並養成自主學習習慣，以順應公司未來發展，奠定各職位接班時所需能力之基礎。

為培育各管理階層之接班儲備人才，傳承經營信念，對各部門之重要職務建立關鍵人才養成制度，將公司發展與各管理階層的關鍵職能相結合，定期辦理訓練課程，另輔以職務代理、重要會議參與、專案推動或工作輪調等「職務工作歷練」實務經驗傳承，以完備接班培訓制度，使人才適時銜接，運作順利。

重要培訓課程說明如下：
1.金融大學培訓：主要養成對象為儲備高階主管之接班人，透過管理訓練提升關鍵管理職能，並規劃課程任務或平日之專案任務，讓管理階層接班人選累積企業經營管理實務和培養全方位企業經營視野，提升經營管理能力及思維，培養決策判斷力並整合運用於職務中。

2.高階主管訓練：主要訓練對象為擔任部門正副主管與分公司經理人等，透過討論會議，聚焦組織策略發展目標，並結合安排訓練主題與中、高階主管共學交流。

3.公司治理訓練：主要訓練對象為董監事及部級主管，依據董監事進修地圖安排各項重要經營議題，提升專業知識，強化董監事監督能力。