| 各部門工作職掌 |
| 部門 |
主管姓名 |
職務 |
主要職掌 |
| 稽核室 |
施淑珍 |
副總經理 |
。秉承董事會指揮監督，執行公司內部稽核工作
。擬訂年度稽核計畫與執行
。定期於審計委員會及董事會報告稽核業務執行情形
。持續追蹤內外部查核發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形
。對子公司稽核管理之監督與管理
。其他有關內部稽核事項之處理
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| 風險管理室 |
許淑雯 |
協理 |
。協助擬訂風險管理政策與辦法
。協助擬訂各部門之風險限額及分派方式
。確保董事會所核可之風險管理政策之執行
。建制風險衡量模型、估算各類型風險之曝險值
。評估並監控風險曝險及集中程度
。檢核業務單位使用之商品定價模型與評價系統
。定期產出風險管理報表，並依流程呈報予管理階層
。辦理自有資本適足比率申報作業
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| 董事會秘書室 |
蔡琬琪 |
協理(兼任) |
。辦理股東會、董事會、審計委員會之召開、議事及相關事務之執行
。辦理公司股務相關事務之執行
。公司治理相關業務
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| 策略經營部 |
陳銘尉 |
協理 |
。負責辦理公司短、中、長期發展方針之規劃、集團策略合作、轉投資案件評
估及指定專案事項之研究等業務
。企宣媒體聯繫、公共關係、CIS規劃
。集團政策宣達、業務評估、外部評鑑、揭露事項維護
。海外業務規劃、預算績效追蹤
。新事業體籌備
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| 法令遵循部 |
丁永康 |
副總經理 |
。建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統
。確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法
令規定
。訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形
。對各單位人員施以適當合宜之法規訓練
。督導國內外分公司遵循其所在地國家之法令
。訴訟、非訟案件或法律爭議之諮詢與處理
。公司對外合約審查及修改建議
。協助業務單位對外洽談合約及法律交涉事務
。洗錢防制相關法令規範訂定及專責單位
。其他經主管機關規定應辦理之事項
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| 經紀事業群 |
曾豊國 |
執行
副總經理 |
。統籌本公司經紀業務、財富管理業務等各項事務，轄下包括業務管理部、經
紀業務部、分公司、法人部、財富管理部等
。業務管理規章制度規劃與修訂
。建立各種金融商品行銷通路，多元商品行銷，創造多元化收入
。營運風險（市場風險、信用風險、作業風險）控管與執行
。營運管理與成本分析
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| 業務管理部 |
楊光程 |
副總經理 |
。業務管理規章制度規劃與修訂
。建立各種金融商品行銷通路，多元商品行銷，創造多元化收入
。營運風險（市場風險、信用風險、作業風險）控管與執行
。營運管理與成本分析
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| 法人部 |
楊俊正 |
副總經理 |
。產品整合與行銷規劃執行
。跨部門資源整合提供法人服務
。提供法人與專業投資人多元化之國際性投資商品與服務
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| 財富管理部 |
林偉峰 |
副理(代理) |
。客戶財富管理之專業財務顧問服務
。提供客戶資產配置及財務規劃服務
。提供專業投資人客戶多元化之國際性投資商品與服務
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| 數位金融部 |
張家嘉 |
資深協理 |
。擬定數位平台發展策略
。數位創新應用規劃導入
。VIP客戶需求規劃
。數位理財知識數位內容製作
。數位平台使用者體驗設計規畫及優化
。各部門業務面相關系統集中規劃及優化
。規劃資料倉儲及數據分析、數據報表之管理
。數位行銷、廣宣等活動企劃與執行
。交易系統、非交易系統創新數位科技之研究及應用之規劃
。0800客服中心
。第三方異業合作
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| 承銷部 |
呂素玲 |
副總經理 |
。辦理國內外發行公司上市上櫃輔導及送件
。企業上市櫃後之籌資規劃及送件
。企業重整、合併、收購及分割等財務顧問業務
。有價證券之承銷及配售
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| 股務代理部 |
楊永聖 |
資深協理 |
。股東及股本相關事務之管理
。股東會規劃、召開及相關作業之執行
。股務代理
。委託書徵求、受託代理及委託書事務處理
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| 債券部 |
陳威同 |
副總經理 |
。固定收益商品自營、承銷、經紀業務
。債券附條件交易業務
。可轉換公司債自營業務
。利率衍生性商品暨結構式商品相關業務
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國際證券
業務分公司 |
陳威同 |
副總經理 |
。外幣有價證券與金融商品自營、經紀業務
。境外有價證券承銷業務
。外幣衍生性金融商品業務
。代理客戶辦理與證券相關之外匯業務
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| 專案交易部 |
廖繼弘 |
執行副總經理
(投資總監) |
。運用公司自有資金，從事主管機關核准自行買賣國內外上市、上櫃、興櫃
公司股票、債券、受益憑證等有價證券與期貨及選擇權交易等業務
。操作屬性彈性、積極、靈活，對市場變化能快速反應，建立技術面準確性及穩
定度高的預測及操盤模式，創造穩定獲利貢獻
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| 自營部 |
姚懿珊 |
資深協理
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。運用公司自有資金，從事主管機關核准自行買賣國內外上市、上櫃、興櫃
公司股票、債券、受益憑證等有價證券與期貨及選擇權交易等業務
。透過全球總體經濟循環、未來趨勢產業研究，由產業價值鏈解構至企業競爭
力分析，從事法令已開放許可下之全球現貨與衍生性商品範圍內，進行相關
交易策略發展之規劃及投資
。根據降低、分散投資組合風險原則，透過全球政經環境分析及產業研究調
查，進行資產配置管理
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| 新金融商品部 |
何承哲 |
資深協理 |
。衍生性金融商品之發行及交易
。認購(售)權證之發行及交易
。指數股票型基金交易
。策略自營交易
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| 資訊部 |
張志堅 |
執行副總經理
(資訊長) |
。跨部門及各關係企業資訊整合規劃、評估及支援
。系統流程再造、擬定策略方針
。資訊科技產品技術研究及引進
。應用系統規劃、設計與開發建置
。資訊、系統與網路安全規劃及控管
。電腦網路資源統籌運用及規劃
。資訊相關教育訓練規劃及執行
。軟硬體採購評估
。資訊委外作業評估規劃
。金融科技研究發展及智慧財產權開發經營
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| 資訊安全部 |
王弘翕 |
資深協理 |
。資訊安全政策之規劃、監控及執行資訊安全管理作業
。國內外資訊安全威脅情資蒐集與處理
。資訊安全事件應變處理
。資訊安全教育訓練與宣導
。資訊安全技術、系統評估與導入
。內部資訊安全防護架構優化與潛在風險改善
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| 結算部 |
王秀靜 |
副總經理 |
。商品交易交割給付結算及相關申報作業執行
。協助新種業務開辦相關規章擬定及後台帳務流程設計與系統開發
。修訂經紀業務總授信辦法，並協助管控客戶信用交易風險
。協助分公司後檯作業規範訂定及人員管理與教育訓練
。配合泛自營單位完成客戶交易開戶事宜
。協助擬定防制洗錢打擊資恐相關法令及作業管理系統開發
。提供各商品交易所得稅資料供權責單位申報
。統籌執行公司FATCA、CRS、公職人員財產、客戶遺產查詢等相關申報作業
。客戶交易數據分析
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| 財務部 |
蔡琬琪 |
協理 |
。短中長期融資計畫及短期資金調度
。金融機構額度申請、控制
。收支之出納作業、現金及有價證券之保管
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| 會計部 |
何家麟 |
協理 |
。會計帳務及稅務事項處理
。會計制度訂定及執行
。定期編製管理報表及財務分析報告
。公司年度預算彙編事宜
。各項財務報表之公告及上傳等作業
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| 總務部 |
鄒明秀 |
經理(代理) |
。總、分公司各項財產設備採購、維護及管理
。總、分公司營業場所及公司辦公空間籌設規劃建置
。總、分公司總務各項費用控管、審查及建議
。總務相關管理辦法訂定與檢討
。集團各項設備維護運作及管理
。總分公司各項採購議價與檢討
。公司自有資產買賣、租賃及管理
。總公司公文收發與管理
。總、分公司證照之申請及變更作業
。公司各項重大專案配合
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| 人力資源部 |
黃美玲 |
資深協理 |
。人力資源管理、策略發展與研究
。公司人事管理規章與工作規則研擬修訂
。員工招募、訓練與發展及證照管理
。員工福利與管理及工作關係之維護
。獎金制度審議、各部門獎金申請審查及發放作業
。辦理各項人事任免、異動、資遣、退休、考核及獎懲等各項作業
。按月給付員工薪資並辦理各項保險事宜
。辦理薪酬委員會之召開、議事及相關事務之執行
。辦理健康檢查及勞工健康保護四大計畫之執行
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