道德與誠信
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康和證券期望藉由深化法令遵循、反貪腐、反洗錢等制度的努力,發展誠信經營之企業文化,建構誠信清廉的企業。期許每位員工都能秉持誠信、承諾、創新及合作的價值理念,作為檢視自己的最高準則。本公司為了更進一步防止貪瀆,在內部設有舉發通報機制。如發現有違操守或有違行為準則之情事,所有員工均可透過電子郵件、溝通信箱或書面投遞,向相關單位舉報。官網並設立舉報信箱提供外部申訴、舉發之管道。

公司治理實務守則
本公司經董事會通過訂定「公司治理實務守則」,內容包括:
一、保障股東權益。
二、強化董事會職能。
三、發揮審計委員會功能。
四、尊重投資人及利害關係人權益。
五、提升資訊透明度等,以此落實公司治理及健全經營制度。

誠信經營守則及誠信經營作業程序及行為指南
本公司基於公平、誠實、守信、透明原則從事商業活動,為落實誠信經營政策,並積極防範不誠信行為,於2020年3月12日 董事會通過修訂「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」,具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項,以建立誠信經營之企業文化及健全公司發展。
為健全誠信經營之管理,由公司治理主管擔任協調各單位履行誠信經營之專責單位;各單位就所負責事項,安排充足資源及適任人員,相互合作,落實誠信經營政策與防範方案,並由專責單位一年一次向董事會報告。

道德行為準則
為使本公司董事及經理人之行為符合道德標準,並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德標準,本公司於2018年董事會通過制定「道德行為準則」,明定董事及經理人於利益衝突、圖己私利、保密責任、公平交易、保護並適當使用公司資產、法令遵循等面相進行規範,以資遵循。

誠信經營違反事件
2022年康和證券無涉及詐欺、內線交易、反競爭行為、反托拉斯和壟斷行為、操作市場之行為等誠信經營相關事件,相關法律訴訟及裁罰為0、貪腐事件0件。

反貪腐、教育訓練
1.董事會-反貪腐教育訓練

課程名稱 訓練人/次 百分比/% 訓練時數/H
公司治理暨洗錢防制 11 100 33
證券與期貨業利害關係人交易及利益迴避之監控與管理 10 91 30
防制洗錢及打擊資恐業務執行情形 11 100 5.5
111年度檢舉制度宣導 11 100 5.5
111年度法令宣導-重訊發布/內線交易/內部人股權異動 11 100 5.5


2.員工-反貪腐教育訓練

課程名稱 訓練人/次 百分比/% 訓練時數/H
111年上半年公司治理暨洗錢防制課程 49 100 3
111 年下半年公司治理課程
(證券與期貨業利害關係人交易及利益迴避之監控與管理)
28 100 3
ESG、誠信經營與公平待客原則 59 96.61 147.5
3.2022年本公司商業夥伴均簽署「誠信經營條款」,供應商 反貪腐宣導達百分之百。


重大事件通報及緊急應變機制
為規範本公司發生重大事件時之通報及緊急應變,本公司於2019年6月訂定「重大事件通報及緊急應變處理辦法」,並由本公司董事長擔任召集人、總經理擔任副召集人兼業務執行督導,處理各種重大突發緊急事件。
建立檢舉制度
為促進公司健全經營,本公司建立完善之檢舉人保護制度,提供檢舉人就公司違反誠信經營原則事項,或有道德行為規範上不法之檢舉管道,並建立檢舉人保護制度,由本公司稽核室、法令 遵循部及策略經營部為負責檢舉案件之受理單位,指派具職權行使獨立性之稽核室為負責檢舉案件之調查單位。本公司已依「上市上櫃公司治理實務守則」、「上市上櫃公司誠信經營守則」及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」之規定,於2022年8月26日修正「檢舉制度」,落實公司治理機制,有效提升監督管理效能,對於檢舉人身分及內容進行保密,承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭受不當之處置。
本公司於官網及內網(intra)均公告,設置專屬舉報信箱及檢舉專線,供檢舉人舉報,前項專屬舉報信箱及檢舉專線由稽核室主管管理,並設置代理人。
檢舉電話為02-8787-1888 分機690。
官網舉報信箱網址 https://www.concords.com.tw/about/relationship/reportMail.htm?mnu=05

2022年本公司共受理外部檢舉案件2件、員工直接檢舉2件,已將調查結果做成調查報告向高階主管報告處理情形、後續改善及因應措施,並無涉及不誠信行為之情事。

員工行為規範聲明書
本公司要求全體員工簽訂「員工行為規範聲明書」,聲明書中明確規範員工行為準則,包含品德與操守、個人行為與紀律、業務行為、智慧財產權、網路使用及電子郵件使用管理等範疇,並要求員工在執行業務時應遵守各項法令規範。

溝通管道
本公司網站設有「利害關係人」專區溝通平台,揭露聯絡窗口及聯絡方式,由專責人員負責回覆,提供便利的溝通管道,妥適回應利害關係人所關切之議題。
投資人亦可透過康和證券官網、客服信箱與客服專線或各子公司的實體營運據點,與負責相關業務的一線同仁洽詢相關服務事項。
本公司網站設有「投資人」專區,提供投資人聯絡窗口及相關資訊,並定期於『公開資訊觀測站』申報各項財務、業務資訊,以維護資訊揭露的透明度,保障投資人權益。

發言人 邱榮澄 總經理
電話:(02)8787 1888#192
代理發言人 守寍寍 協理
電話:(02)8787 1888#873
股務代理機構
福邦證券股份有限公司股務代理部
電話:(02)2371 1658
地址:台北市中正區忠孝西路1段6號6樓
客戶服務專線 ‧ 免費客服專線(限市話撥打)0800-886-016
‧ 服務信箱:service@6016.com
員工服務窗口 姓名:黃小姐
職稱:協理
電話:(02)8787-5488
供應商服務窗口 姓名:鄒小姐
職稱:經理
電話:(02)8787-1888#515

員工:本公司給予員工良好的知識培訓課程,並提供全方位的對話管道,包括員工福利的投資、完整職涯的規劃,及理解其工作上面對的各種困惑,從中建立正向的態度,完善員工職涯發展,公司內部設有「舉報信箱」提供員工服務管道。

供應商:本公司秉持誠信經營原則,與供應商進行的一切商業行為係透過招標及議價程序,並透過公開、透明、公平競爭的環境,於合格的廠商中,尋找提供品質優良之產品及服務的企業合作。

稽核運作現況
本公司稽核室係隸屬於董事會,設置總稽核一人綜理公司內部稽核業務,為專任內部稽核主管,目前稽核室編制稽核人員數名。總稽核得視業務需要,調動各總分公司之稽核人員辦理本公司及各分公司之內部稽核工作,其目的在於協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率,並適時提供改進建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。
本公司內部稽核人員之任用,均符合「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」之規定,且持續進修並參加主管機關認定機構所舉辦之內部稽核講習,以提升稽核品質及能力。
本公司稽核室依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第十六條規定,於稽核報告及追蹤報告完成之次月底前交付獨立董事查閱。
本公司稽核室每年定期辦理董事與內部稽核人員座談會,向董事報告年度內部控制制度缺失檢討及改善情形、主管機關裁罰情形並作成紀錄;另為提升稽核品質、能力及落實應用於實務工作中,定期舉辦總分公司及子公司稽核人員教育訓練課程(主要課程內容為「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法近期更新及法令說明」、「內控查核作業檢討與宣導事項」)。
本公司稽核室於每年底擬訂次年度之稽核計劃,依法辦 理本公司之各項作業查核。公司稽核人員辦理內部稽核工作,分定期及不定期二類,定期性稽核,由稽核人員依公司年度查核計畫執行;不定期性稽核,由稽核人員依指示或業務需要辦理。

2022年稽核人員依公司指示或業務需要辦理執行情形如下:
稽核室 查核次數
內控查核 30次
專案查核
18次
追蹤改善查核(月) 12月

2022年稽核人員依公司年度查核計畫執行情形如下:
稽核室 查核次數
日查核 246次
週查核 51次
月查核 12次
季查核 4次
半年查核 2次
年查核 1次

缺失與改善情形
2022年本公司無受主管機關裁罰。