法令遵循
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法令遵循運作狀況
本公司法令遵循部負責辦理法令遵循相關事務,包括配合國內各項法令訂立、更新及檢討各項內部規範,辦理 新業務新服務給予遵法意見,督導各單位定期辦理法令遵循風險自行評估作業,確保各項作業及交易均遵循法 令,強化各單位遵法意識,建立公司法遵文化。為督促各部門管理階層人員重視法治觀念,且能積極配合法令 遵循相關事務之執行,於年度個人績效考核中加入法遵執行程度之評估意見,作為各部門年度績效考評之依據。法令遵循部不定期透過內部網站及內部電子郵件向員工宣導法令訊息及同業裁罰案例,公司內部教育訓練亦安排不同主題課程向同仁宣達,並於主管月會中就違規案例、法令更新及應加強之注意事項對部門主管宣導。
本公司2020年度舉辦與法令遵循相關教育訓練(含檢舉制度、個人資料保護法、內線交易、防制洗錢、裁罰 案例及法規制度宣導等相關課程)共16場。
課程名稱 場次
內控教育訓練(裁罰案例及法規制度宣導) 4
經紀業務教育訓練(裁罰案例及法規制度宣導) 4
總公司業務教育訓練(裁罰案例及法規制度宣導) 2
防制洗錢教育訓練 1
個人資料保護法教育訓練 3
內線交易制度教育訓練 1
金融消費者保護法教育訓練 1