利害關係人議合
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康和證券發行企業社會責任報告書目的是對組織營運活動,利害關係人關注事項進行回應,我們與利害關係人保持良好及暢通之溝通管道,除透過年報及財務報告揭露外,每年定期發行企業社會責任報告書,上呈董事長審閱,以及揭露相關資訊於企業社會責任,對於公司治理、經濟面、環境面及社會面等議題資訊,清楚揭露企業社會責任之訊息,讓關注的議題資訊呈現更透明、及時及完整。

利害關係人鑑別
康和證券企業社會責任推動小組由董事長室召集相關單位人員組成,小組成員包括稽核室、法令遵循部、人力資源部、風險管理室、經紀事業群、股務代理部-股務室、總務部等相關單位,依據因營運所產生之衝擊而受影響或關切我們在企業社會責任各項績效之任何團體或個人,並參考AA1000 SES利害關係人議合標準之五大原則來鑑別利害關係人,包括投資人、主管機關、員工、供應商、客戶、社區。


利害關係人溝通

康和證券藉由各種的溝通管道及機制。與利害關係人互動交流,運用多樣的方式瞭解利害關係人所關注的議題 與訴求,並作出適度回應。

利害關係人 關注議題 溝通管道 溝通頻率
客戶 • 客戶權益保護
• 風險管理
• 數位金融產品創新
• 客戶0800專線服務、信箱等。
• 常設性落實Know Your Customer(KYC)機制。
• 舉辦理財與投資講座。
• 開發網路及行動下單系統,提供專案活動。
• 每月對帳單。
常設性
常設性
不定期
不定期
常設性
員工 • 薪酬與福利
• 培育與發展
• 健康幸福職場
• 促進員工健康
• 薪酬福利
• 內部網站及企業網站設有提案專區、檢舉信箱。
• 由職工福利委員會不定期提供員工專屬優惠活動。
• 內部網站提供企業學習網路平台。
• 內部網站提供差勤資訊查詢及線上教學。
• 安排員工定期健康檢查。
• 安排部門會議及主管會議進行溝通。
• 聘用專任護理師。
• 提供員工醫療保健資訊及健康諮詢服務。
常設性
不定期
常設性
常設性
每年
每月
常設性
不定期
投資人 • 公司治理
• 資訊揭露透明
• 營運績效
• 誠信經營
• 法令遵循
• 風險管理
• 稽核
• 道德與誠信
• 於官網、公開資訊觀測站揭露公司訊息。
• 每月、季、年揭露財營運財務績效。
• 於官網設置發言人專區、媒體公關及利害關係人, 提供雙向溝通管道。
• 舉報信箱。
• 於官網設立投資人專區,提供投資人透明公開訊息。
• 發布中英文重大訊息。
• 接受信用評等、主動參加公司治理評鑑、發行年報及社會責任報告書。
不定期
每月/季/年
常態性
常態性
不定期
不定期
每年
主管機關 • 公司治理
• 法令遵循
• 風險管理
• 稽核
• 道德與誠信
• 參加政府組織課程、座談會。
• 配合主管機關一般業務及專案檢查。
• 配合主管機關監理及查核,提供相關資訊。
• 主動分析公司相關的法規變動、案例宣導。
• 如期完成簽署「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明、評鑑。
• 如期完成金融服務業執行「公平待客原則」評鑑。
不定期
不定期
不定期
不定期
每年
每年
供應商 • 公平採購
• 環保、安全與衛生管理
• 合約內容與法律規範
• 優先採購環境及社會友善性的產品。
• 主動邀請供應商簽署人權及環境永續條款承諾書。
常態性
常態性
社區 • 社會參與
• 環境永續
• 關懷並捐贈公益團體
• 執行節約用電、水及用紙,做好垃圾分類及回收措施。
不定期
常態性

重大性議題分析

康和證券企業社會責任推動小組參酌與各類利害關係人實際溝通議合之經驗,參考GRI準則的四大原則:重大 性、利害關係人包容性、永續性脈絡和完整性,透過重大主題鑑別流程,進行永續議題的分析,產出重大主題, 並將其作為推動企業社會責任的策略與目標擬定的重要依據。

重大主題鑑別流程


重大性議題矩陣圖


2020年17個議題

2020年相較於2019年之重大議題變動說明:增加了維護金融及資本市場功能及行為準則兩項,主要因素為利害關係人關注證券金融市場穩定 之發展以及高標準監理員工行為準則所產生的結果。

重大主題及組織邊界鑑別
重大議題 對營運的影響力 對應GRI主題 對應章節 衝擊邊界與涉入程度
證券及子公司 客戶 投資人 主管機關 社區 供應商
客戶隱私保護及資訊安全 金融數位化時代替客戶堅守把關的重要一環。 GRI 418: 客戶隱私 4.2客戶權益保護 直接衝擊 商業關係
行為
準則
建立相關行為準則為公司的利害關係人把關,防治公司因直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為造成損失。 GRI 419:社會經濟法規遵循 3.3法令遵循
3.4稽核-缺失與改善情形
3.5道德與誠信
直接衝擊 直接衝擊 促成衝擊 促成衝擊 促成衝擊 商業關係
法令
遵循
符合主管機關及金融法令是健全經營的基本要求,確保企業遵守相關法令規範,致利害關係人權益不受損,為本公司券重要營運基準。 GRI 419:社會經濟法規遵循 3.5道德與誠信
3.3道德與誠信
直接衝擊 直接衝擊 促成衝擊 促成衝擊 促成衝擊 商業關係
人才吸引及留任 人才是康和證券最重要的資產,我們長期深耕人才培育,提升員工職能,企業才能在跨產業競技場思維的激烈競爭環境中脫穎而出。 GRI 404訓練與教育GRI 403職業安全衛生 5.2人才培育與發展5.5勞工安全與工作環境 直接衝擊
服務品質及客戶滿意度 公司營運的維持來自於客戶的信賴與支持,因此服務品質、客戶滿意度管理為公司高度在乎重視之議題。 GRI 417:行銷與標示2016 4、顧客權益 直接權益 商業關係
風險管理/稽核 風險辨識、評估、處理及監控 / 由具有獨立性的人員透過有系統的過程評估公司內部流程設計、執行情況以及所產出資料之正確性,讓公司營運不受衝擊所影響。 自定重大主題 3.2風險管理
3.3法令遵循
直接衝擊 商業關係 商業關係 商業關係
促成衝擊
人權及性別平等 康和證券重視每位員工,制定相關勞工人權政策,讓員工有尊嚴及快樂的工作,以凝聚員工對企業的向心力。 GRI 412:人權評估 5、員工照顧 直接衝擊 促成衝擊
營運
績效
公司獲利能力、經營能力等財務績效,讓利害關係人能夠符合投資期望。 GRI 201:經濟績效 2、營運績效 直接衝擊 商業關係 商業關係 促成衝擊

氣候變遷因應議題:
因應全球暖化現象,有關於氣候變遷因應議題,由於康和證券為證券金融公司,對於實際的涉入程度有限, 因此目前以第6章節「環境永續」來對應,內部將成立「環境保護推動小組」,進一步分析「氣候變遷」之相關議題對公司之挑戰與衝擊,以期因應未來氣候變遷的挑戰。