治理架構
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董事會組織結構
為落實公司治理、強化董事會管理職能,於董事會下設有審計委員會、薪資報酬委員會、風險管理委員會三個功能性委員會,力求完善各功能性委員會之組織及職責,以確保董事會對公司的策略指導及對經理部門之有效監督。
董事會成員組成注重性別平等,並依循本公司「公司治理實務守則」之規定,董事會整體具備之能力如下:
  • 一、營運判斷能力。
  • 二、會計及財務分析能力。
  • 三、經營管理能力。
  • 四、危機處理能力。
  • 五、證券及衍生性金融商品專業知識。
  • 六、國際市場觀。
  • 七、領導能力。
  • 八、決策能力。
  • 九、風險管理知識與能力。

董事會制度
為建立本公司良好董事會治理制度、健全監督功能及強化管理機能,爰依「公開發行公司董事會議事辦法」訂定本公司『董事會議事規範』,以資遵循。
下列事項應提本公司董事會討論:
  • 一、本公司之營運計畫。
  • 二、年度財務報告及半年度財務報告。
  • 三、依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度,及內部控制制度有效性之考核。
  • 四、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
  • 五、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
  • 六、財務、會計、風險管理、法令遵循及內部稽核主管之任免。
  • 七、經理人及業務人員之績效考核及酬金標準及董事之酬金結構與制度。
  • 八、對關係人之捐贈或對非關係人之重大捐贈。但因重大天然災害所為急難救助之公益性質捐贈,得提下次董事會追認。
  • 九、依證交法第十四條之三、其他依法令或章程規定應由股東會決議或董事會決議之事項或主管機關規定之重大事項。
對於董事會議事之召集程序、議事內容、作業程序、議事錄應載事項、公告及其他應遵循事項均有規定。此外,亦訂有利益迴避之規定,當會議事項對於董事自身或其代表之法人有利害關係時,應於當次董事會說明其利害關係之重要內容,如有害於公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。


董事會成員與運作
本公司董事會成員由12位具有豐富商務、法律、財務、會計等專長及豐富經驗的董事所組成(含獨立董事四名) 成員中男性9人、女性3人,董事及獨立董事選舉均採候選人提名制度,任期三年,任期自2018年6月8日至2021年6月7日止。

董事主要學經歷:                                                                                            2021年5月31日止

職稱 學歷 經歷 目前兼任本公司及其它公司之職務
董事長
德勝開發(股)公司
代表人:鄭大宇
Fairleigh
Dickinson
University
資管碩士
康和綜合證券股公司董事長
康和期貨股公司董事長
康和期貨(股)公司董事
康和保險代理人(股)公司董事
中華民國股權投資協會理事
證券公會研究發展委員會副召集人
證券公會教育訓練委員會召集人
董事
德勝開發(股)公司
代表人:鄭國華
(20200310新任)
國立政治大學
國貿系
財團法人鄭俊生社會福利慈善事業基金會董事長
康聯投資(股)公司監察人
財團法人鄭俊生社會福利慈善事業基金會董事長
康聯投資(股)公司監察人
董事
德勝開發(股)公司
代表人:陳瓊玲
(20210407新任)
輔仁大學統計系 皇昌營造股份有限公司副總經理 皇昌營造股份有限公司董事
和昌國際工業股份有限公司監察人
董事
德勝開發(股)公司
代表人:趙高深
國立台北科技大學
礦冶工程
康和綜合證券(股)公司董事 康和證券投資顧問(股)公司董事
董事
志偉開發(股)公司
代表人:陳當勝
(20200423新任)
美國西堤大學企管研究所碩士 台灣都市發展股份有限公司總經理
台灣土地開發股份有限公司副總經理
自立早報、晚報副總編輯
康和證券投資顧問(股)公司董事
董事
元瀧建設開發(股)公司
代表人:馬佩君
Carnegie Mellon University Economics 康和綜合證券(股)公司董事
泰豐輪胎(股)公司監察人
樂活社會企業股公司董事
樂活社會企業(股)公司監察人
泰豐輪胎(股)公司董事
元瀧建設開發(股)公司董事
大天投資(股)公司董事
大元建設(股)公司董事
財團法人中華文化基金會董事
社團法人台灣樂活服務發展協會董事
鑫元國際投資(股)公司監察人
軍騰資產管理(股)公司監察人
董事
鴻琪投資(股)公司
代表人:陳當勝
美國西堤大學企管
研究所碩士
台灣都市發展股份有限公司總經理
台灣土地開發股份有限公司副總經理
自立早報、晚報副總編輯
康和證券投資顧問(股)公司董事
董事
德業投資(股)公司
代表人:楊明旺
逄甲大學財稅系 元大金控(股)公司行政長
康和綜合證券(股)公司董事
和怡投資(股)公司董事長
德業投資(股)公司董事長
德展投資(股)公司董事長
董事
嘉宜(股)公司
代表人:蔡松坡
大同商專保險科 明怡投資(股)公司董事長
明昭投資(股)公司董事長
勝全投資(股)公司董事長
資全投資(股)公司董事長
俐錦管理顧問有限公司董事長
泰俐管理顧問有限公司董事長
信光有限公司董事長
勝全投資(股)公司董事長
明怡投資(股)公司董事長
明昭投資(股)公司董事長
資全投資(股)公司董事長
東弘投資(股)公司董事
弘元投資(股)公司董事
敬華飯店(股)公司董事
康和皇家生活事業(股)公司董事
全惠投資(股)公司董事
日冠建設(股)公司董事
嘉宜(股)公司董事
惠敏投資(股)公司監察人
康聯投資(股)公司監察人
資薈企業(股)公司監察人
三花英實業(股)公司監察人
獨立董事
李進生
國立交通大學管理
科學研究所(財務)博士
銘傳大學財務金融學系暨金融研究所副教授兼所長
淡江大學財務金融系、所兼任教授
交通大學管理科學系、所副教授
銘傳大學金融科技學院院長
銘傳大學財務金融學系教授
奇岩電子(股)公司監察人
亞帛創意行銷(股)公司監察人
宏寶資產管理顧問(股)公司董事
永琦國際開發(股)公司董事
極緻形象(股)公司監察人
獨立董事
張耀仁
台灣科技大學營建工程系 台北市政府國宅處工務員
寶固營造(股)公司總經理
台北市中興扶輪社前社長
允成聯合會計師事務所合夥會計師
翔聯企業(股)公司主任技師
獨立董事
黃添昌
國立政治大學
財政研究所碩士
臺灣中小企業銀行董事長
中華民國信託業商業同業公會理事長
兆豐證券股份有限公司獨立董事
兆豐銀行常務獨立董事
彰化師範大學企管系兼任教授
禾聯碩股份有限公司獨立董事
宜進實業股份有限公司獨立董事
獨立董事
黃秀惠
雲林科技大學科技法律研究所碩士
朝陽科技大學財務金融系碩士
台中市政府法律顧問
朝陽科技大學商事法兼任講師
亞洲大學證券交易法、金融法規兼任講師
台中市政府勞工權益基金審核小組審核委員、勞資爭議案件外聘審查委員
台灣高等檢察署台中檢查分署性別平等暨性騷擾調查小組委員
台中市工業會勞工法令諮詢委員會主任委員
聖達隆股份有限公司董事長詠
詠律科思法律事務所主持律師
行政院國家科學委員會中部科學工業園區就業歧視評議委員會委員
台中市選舉委員會委員
財政部關務署台中關性別平等暨性騷擾調查小組委員

董事會運作情形:

2018年共召開 9 次會議 。
2019年共召開 8 次會議 。
2020年共召開 6 次會議 。
2021年至5月底止共召開4次會議。

全體董事平均年齡61歲,分布如下:

年齡區間 人數
40-49 歲 2
50-59 歲 2
60-69 歲 3
70-79 歲 5

董事責任保險

為完善公司治理機制,並考量董監事及重要職員於行使權利、履行義務之重要性,及有效降低董監事及公司所承擔之法律及財務風險,本公司之董監事責任保險之投保金額、承保範圍及保險費率等,每年皆由董事會審議通過,為全體董監事續約購買責任保險。

董事會績效評估
為落實公司治理並提升本公司董事會功能,建立績效目標以加強董事會運作效率,爰依本公司「公司治理實務守則」規定訂定「董事會績效評估辦法」,以資遵循。
於每年年度結束時,由董事會成員及董事會議事單位執行內部董事會績效評估作業。
本公司董事會績效評估之衡量指標函括下列五大面向:
  • 一、對公司營運之參與程度。
  • 二、提升董事會決策品質。
  • 三、董事會組成與結構。
  • 四、董事的選任及持續進修。
  • 五、內部控制。
  • 董事成員自我績效評估之衡量項目函括下列六大面向:
  • 一、公司目標與任務之掌握。
  • 二、董事職責認知。
  • 三、對公司營運之參與程度。
  • 四、內部關係經營與溝通。
  • 五、董事之專業及持續進修。
  • 六、內部控制。
  • 功能性委員會績效評估之衡量項目函括下列五大面向:
  • 一、對公司營運之參與程度。
  • 二、功能性委員會職責認知。
  • 三、提升功能性委員會決策品質。
  • 四、功能性委員會組成及成員選任。
  • 五、內部控制。
  • 評分之標準,依各衡量項目填答結果,採比重加權之方式評分,將績效評估結果分為優、佳、良好、尚可、有待加強五級。

評估結果:
本公司2020年度董事績效評估已完成,並將評估結果提報2021年3月11日董事會。
2020年度董事會內部績效評估結果顯示,各衡量項目平均得分為4.6介於「4 佳 ~5 優」之間,符合標準。
2020年度「審計委員會績效考核自評問卷」、「薪酬委員會績效考核自評問卷」,分別由召集人評估結果為「佳」,符合標準。

酬金政策
本公司給付酬金之政策與標準,悉依公司章程、股利政策相關規定及相關人事規章之規定執行。
依本公司章程第廿一條:
全體董事之報酬,依其參與本公司營運程度及貢獻,授權董事會依同業通常水準支給議定之。
依本公司章程第廿五條:
本公司年度如有獲利,應提撥百分之一至百分之二為員工酬勞,由董事會決議以股票或現金分派發放,其發放 對象包含符合一定條件之從屬公司員工;本公司得以上開獲利數額,由董事會決議提撥不高於百分之五為董事 酬勞。員工酬勞及董事酬勞分派案應提股東會報告。
但公司尚有累積虧損時,應預先保留彌補數額,再依前項比例提撥員工酬勞及董事酬勞。
有關本公司董事薪資報酬,除法令或章程另有規定者外,悉依本公司董事薪資酬勞辦法辦理。
有關本公司總經理、副總經理之薪資酬金之標準如下:

一、薪資:參照其個人之學經歷背景、市場或同業薪資水準及本公司薪資標準敘薪,定期檢視其工作績效與貢獻,並參考同業通常水準支給情形調整之。
二、績效獎金:為提昇公司獲利,訂定年度獎金提撥準則及各項獎金辦法,依年度經營績效及個別考核結果及貢獻等,參與各項獎金分配,以分享公司經營成果。
三、員工酬勞:依本公司之員工酬勞分配辦法,並參照各職位所投入之時間、所擔負之職責、職位表現貢獻及績效達成情形等,參與員工酬勞分配。

經營績效及未來風險之關聯性:
為健全本公司董事及經理人薪資報酬制度,爰依「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置 及行使職權辦法」之規定,設置薪資報酬委員會,薪酬委員以專業客觀之地位,就本公司董事及經理人之薪資 報酬政策及制度予以評估,向董事會提出建議,供決策參考。
薪資報酬委員會依其職權,訂定並定期檢討本公司董事及經理人年度及長期之績效目標與薪資報酬之政策、制 度、標準與結構,並定期評估本公司董事及經理人之績效目標達成情形,參考同業通常水準支給情形、職位表 現、內部薪資 報酬水準 、 公司短期及 長期業務目標之達成、公司財務狀況等評估個人表現與公司經營績效及未 來風險之關聯合理性。

功能性委員會
本公司為強化管理機能,於董事會下設有審計委員會、薪資報酬委員會、風險管理委員會等三個功能性委員會, 由獨立董事組成或參與,有效發揮獨立監督與制衡之機制,積極發揮董事會功能。

審計委員會
本公司於 2015 年 6 月設置審計委員會,成員由全體獨立董事組成,旨在健全董事會監督責任、強化董事會管理機制。
本委員會之職權事項如下:
  • 一、依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。
  • 二、內部控制制度有效性之考核。
  • 三、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
  • 四、涉及董事自身利害關係之事項。
  • 五、重大之資產或衍生性商品交易。
  • 六、重大之資金貸與、背書或提供保證。
  • 七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
  • 八、簽證會計師之委任、解任或報酬。
  • 九、財務、會計或內部稽核主管之任免。
  • 十、年度財務報告及半年度財務報告。
  • 十一、訂定保護投資人之政策並考核其執行情形。
  • 十二、其他公司或主管機關規定之重大事項。

第二屆 審計委員會成員如下:
職稱 姓名 2020年出席率
獨立董事 張耀仁(召集人) 100%
獨立董事 李進生 100%
獨立董事 黃添昌(20200605新任) 100%
獨立董事 黃秀惠(20200605新任) 100%

審計委員會運作情形:
2018 年共召開5次會議。
2019年共召開8次會議。
2020年共召開6次會議。


薪資報酬委員會
本公司於2011年8月設置薪資報酬委員會。委員會以善良管理人之注意,忠實履行下列職權,並將所提建議提交董事會討論:
  • 一、訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
  • 二、定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬。

薪資報酬委員會成員如下:
職稱 姓名 備註
獨立董事 李進生(召集人) -
獨立董事 張耀仁 -
獨立董事 黃添昌 2020.03.12新任
獨立董事 黃秀惠 2020.03.12新任
運作情形

2019年共召開7次會議。
2020年共召開6次會議。
2021年至3月止共召開1次會議。


風險管理委員會
本公司為配合主管機關及董事會之風險管理政策,並充分掌握本公司短、中、長期經營風險及監督其執行,以提升本公司經營績效與強化競爭優勢,於 2003 年 4 月設置風險管理委員會。本委員會之職權事項如下:
  • 一、 訂定風險管理政策及架構,將權責委派至相關單位。
  • 二、 訂定風險衡量標準。
  • 三、 管理公司整體風險限額及各單位之風險限額。
  • 四、 訂定各業務部門商品種類名單及新業務項目之分派。
  • 五、 訂定各業務部門商品種類之承作金額上限及損失金額上限、涉險值上限。
  • 六、 審計承銷業務單位承作金額超過包銷審議委員會權限之包銷案。
  • 七、 審查融資融券制度及額度。
  • 八、 審查經風險管理單位協調業務單位、稽核單位及相關單位意見所修訂之各項產品作業準則。
  • 九、 審查各部門提議之風險管理事項及其他有關風險管理規劃、管理之檢討改進事項。
  • 十、 依照其他規定應提報本會審核之事項。

風險管理委員會成員如下:
職稱 姓名
獨立董事 李進生
(召集人)
獨立董事 張耀仁
董事長 鄭大宇

風險管理委員會運作情形:
2019 年共召開 5 次會議。
2020 年共召開 6 次會議。