本公司法令遵循部負責辦理法令遵循、防制洗錢及法務相關事務，包含：配合國內外各項法令制訂及修正，檢討並督促公司內部各項規範之調整；於公司辦理新種業務及新服務時給予遵法意見；督導各單位辦理法令遵循風險自行評估作業；推動及統籌防制洗錢及打擊資恐政策及作業；各類合約審閱及法律案件處理等業務。以確保公司各項業務均遵循法令，強化各單位遵法意識，建立公司法遵文化。為督促各部門管理階層人員重視遵法觀念，並能積極配合法令遵循相關事務之執行，法令遵循部亦於年度法令遵循績效考核中針對公司各部門及部室主管，就其法令遵循執行情況給予評估意見，作為部門及個人年度績效考評之依據。
本公司制訂「法令遵循之評估內容與程序實施要點」及「法令遵循風險管理及評估程序作業辦法」，每年由法令遵循部發起並督導各單位及各分公司定期舉辦「法令遵循風險自行評估（CRA）作業」，由各單位及各分公司使用各項「法令遵循風險自行評估表」進行法令遵循風險評估，並由法令遵循部依照各部門及分公司之評估結果產出年度法令遵循風險自行評估報告。
為貫徹本公司誠信經營之企業文化，落實各項業務與制度之管理督導責任，就法令遵循重大議題規劃法令遵循部年度計畫，以貫徹各部室人員遵法意識，賦予各部室主管督導其業務合規性之責任，避免公司遭受主管機關裁罰。
洗錢防制及打擊資恐
本公司法令遵循部為防制洗錢及打擊資恐專責單位，負責統籌督導本公司防制洗錢及打擊資恐全面性事宜。並依據「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「金融機構防制洗錢辦法」、「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」及「金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法」之規定，訂定本公司「防制洗錢及打擊資恐注意事項」2014年12月25日經董事會通過實施，本公司除建立防制洗錢及打擊資恐相關政策與規範外，亦開發洗錢防制作業系統，以系統方式輔助洗錢態樣檢核，積極配合主管機關各項防制洗錢及打擊資恐政策，以遏止不法活動之發生。另本公司各業務單位及各分公司均設置1 名防制洗錢督導主管，
負責監控及督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，對於防制洗錢與打擊資恐作業，已設計組織性規範，定期對於實務運作與金融檢查之建議進行改革，以達到有效 之防制洗錢與打擊資恐效果。
為強化全體同仁防制洗錢及打擊資恐之風險意識，本公司除安排同仁進行法定訓練課程或各項研討會外，每年亦不定期對高階主管及全體同仁進行防制洗錢及打擊資恐訓練課程，近年配合政府打詐四大面向「識詐、堵詐、阻詐、懲詐」措施，將相關議題納入教材，督促全體同仁持續精進學習，除了確保各項作業確實執行，建立公司由上到下的洗錢防制及打擊資恐文化外，亦持續提醒投資人應透過金管會核准的合法金融機構進行投資事宜，不可加入來路不明的投資群組，以維護自身投資權益及保障財產安全。
防範內線交易管理
為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免重大資訊不當洩漏，確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性，本公司訂有防範內線交易管理作業程序並由法令遵循部每年至少一次對董事及受僱人舉辦防範內線交易宣導課程，課程內容包括內線交易相關法規、構成要件、罰則、案例說明等，並將課程簡報與影音檔案置於公司內部企業學習網，2024年已對全體同仁及董事進行教育宣達。
個人資料保護與管理執行情形
為落實個人資料保護及管理，遵循個人資料保護法及其他衍生相關法令所規範之要求、保障當事人之權利及降低個人資料侵害事件所帶來之衝擊，本公司導入以『個人資料管理目標與政策』為首之個人資料保護與管理體系制度，在第一階政策之下包含第二階之作業辦法、第三階之作業細部流程及第四階之各項作業相關表單，本公司各單位及各分公司同仁在個人資料保護與管理各項作業上均必須遵循此體系。
本公司設有『個人資料保護委員會』，以總經理為委員會之召集人，各部室主管擔任委員，每年至少召集一次『個人資料管理制度管理審查會議』由委員會各委員共同討論本公司個人資料保護與管理體系相關事宜，以達到持續檢視體系合規性之要求。
法令遵循部為個人資料保護與管理體系之專責單位，每年皆依循此體系督導並發起相關專案，例如：個資盤點及風險評鑑、個資侵害演練及個資自行評估等，以確保同仁重視及知悉個人資料保護之重要。
法令遵循部每年亦不定期針對公司員工辦理與個人資料保護與管理相關內容之各項宣達及教育訓練內容，並辦理測驗。
法令遵循相關教育訓練
本公司持續透過宣導及教育訓練，強化內部法治觀念，以達落實法令遵循之目的。法令遵循部不定期透過內部網站及內部電子郵件向員工宣導法令訊息及同業裁罰案例，亦將相關資訊建置於公司內部網站供全體同仁查詢閱覽；內部教育訓練亦安排不同主題課程向同仁宣達，並於課程結束進行測驗，檢視同仁對課程之了解程度；於主管月會就違規案例、法令更新及應加強注意事項對部門主管宣導，不定期於經理人會議、財行主管教育訓練及稽核教育訓練進行主題式宣導，對董事亦進行檢舉制度、重訊發布、內線交易、內部人股權異動等專題課程。
2024年共舉辦4場內控教育訓練，其中法遵課程包含裁罰案例、法規宣達及各項作業之遵法要求，並舉辦多場專題式課程，參加人數及課程時數統計如下表：
| 課程名稱 |
訓練人次 |
百分比 |
訓練時數/H |
| 金融消費者保護法及公平待客原則(內訓) |
652 |
97.31 |
1956 |
| 防制洗錢及打擊資恐-含反詐欺、反貪腐議題（內訓） |
1193 |
90.17 |
3579 |
| 防制洗錢及打擊資恐（外訓） |
106 |
100.00 |
636 |
| 個人資料保護法（內訓） |
656 |
99.39 |
656 |
| CRS、FATCA制度面與實作面宣導 (內訓) |
435 |
99.32 |
435 |
| 檢舉制度、重訊發布、內線交易、內部人股權異動(內訓) |
659 |
99.36 |
659 |
