本公司法令遵循部負責辦理法令遵循、防制洗錢及法務相關事務，包括配合國內各項法令訂立、更新及檢討各項內部規範，辦理新業務新服務給予遵法意見，督導各單位定期辦理法令遵循風險自行評估作業，推動及統籌防制洗錢及打擊資恐政策，各類合約審閱及法律案件處理，確保各項作業及交易均遵循法令，強化各單位遵法意識，建立公司法遵文化，為督促各部門管理階層人員重視法治觀念，且能積極配合法令遵循相關事務之執行，於年度個人績效考核中加入法遵執行程度之評估意見，作為各部門年度績效考評之依據。
本公司訂定「法令遵循之評估內容與程序實施要點」及「法令遵循風險管理及評估程序作業辦法」每年定期舉辦一次「法令遵循風險自行評估（CRA）作業」由各單位及分公司依照法令遵循風險評估表中羅列之各項應遵循事項條文逐條審視，並進行風險評估，完成年度法令遵循風險自行評估作業。
為貫徹本公司誠信經營之企業文化，落實各項業務與制度之管理督導責任，就法令遵循重大議題規劃法令遵循部年度計畫，以貫徹各部室人員遵法意識，賦予各部室主管督導其業務合規性之責任，避免公司遭受主管機關裁罰。
洗錢防制及打擊資恐
本公司防制洗錢及打擊資恐專責單位，負責統籌督導本公司防制洗錢及打擊資恐全面性事宜。並依據「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「金融機構防制洗錢辦法」、「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」及「金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法」之規定，訂定本公司「防制洗錢及打擊資恐注意事項」2014年12月25日經董事會通過實施，本公司除建立防制洗錢及打擊資恐相關政策與規範外，亦開發洗錢防制作業系統，以系統方式輔助洗錢態樣檢核，積極配合主管機關各項防制洗錢及打擊資恐政策，以遏止不法活動之發生。另本公司各業務單位及各分公司均設置1 名防制洗錢督導主管，
負責監控及督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，對於防制洗錢與打擊資恐作業，已設計組織性規範，定期對於實務運作與金融檢查之建議進行改革，以達到有效 之防制洗錢與打擊資恐效果。
為強化全體同仁防制洗錢及打擊資恐之風險意識，本公司除安排同仁進行法定訓練課程或各項研討會外，每年亦不定期對高階主管及全體同仁進行防制洗錢及打擊資恐訓練課程，並將反詐欺、反貪腐相關議題納入教材，督促全體同仁持續精進學習，以確保各項作業確實執行，建立公司由上到下的洗錢防制及打擊資恐文化。
防範內線交易管理
為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免資訊不當洩漏，確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性，於2011年3月25日制定「防範內線交易管理作業程序」，並每年至少一次對董事及受僱人舉辦防範內線交易宣導課程，
課程內容包括內線交易法規、構成要件、罰則、案例說明等，並將課程簡報與影音檔案置於公司內部企業學習網，2022年4月已對全體同仁進行教育宣導
法令遵循相關教育訓練
本公司持續透過宣導及教育訓練，強化內部法治觀念，以達落實法令遵循之目的。法令遵循部不定期透過內部網站及內部電子郵件向員工宣導法令訊息及同業裁罰案例，亦將相關資訊建置於公司內部網站供全體同仁查詢閱覽；內部教育訓練亦安排不同主題課程向同仁宣達，並於課程結束進行測驗，檢視同仁對課程之了解程度；並於主管月會就違規案例、法令更新及應加強注意事項對部門主管宣導，不定期於經理人會議、財行主管教育訓練及稽核教育訓練進行主題式宣導，對董事亦進行檢舉制度、重訊發布、內線交易、內部人股權異動等專題課程。
2023年共舉辦4場內控教育訓練，其中法遵課程包含裁罰案例、法規宣達及各項作業之遵法要求，並舉辦多場專題式課程，參加人數及課程時數統計如下表：
2023年度多場專題式課程，參加人數及課程時數統計如下表：
| 課程名稱 |
訓練人次 |
百分比 |
訓練時數/H |
| 金融消費者保護法及公平待客原則(內訓) |
637 |
98.61 |
1,911 |
| 公平待客原則與企業誠信經營（內訓） |
36 |
90.00 |
93 |
| 防制洗錢及打擊資恐-含反詐欺、反貪腐議題（內訓） |
1,178 |
99.49 |
1,776 |
| 防制洗錢及打擊資恐(外訓) |
104 |
100 |
1,248 |
| 個人資料保護法（內訓） |
644 |
99.70 |
644 |
| CRS、FATCA 制度面與實作面宣導（內訓） |
440 |
99.77 |
440 |
| 檢舉制度、重訊發布、內線交易、內部人股權異動(內訓) |
641 |
99.23 |
807.66 |
