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落實金融服務業「公平待客原則」政策及承諾
1.制訂公平待客原則相關政策及策略
康和證券重視客戶權益，並對服務品質相當堅持，希望提供所有客戶最完善貼心的服務，因此，訂立「公平待客原則政策及策略」、「重大議題問責制度實施準則」及「金融消費爭議處理辦法」、「向高齡客戶提供金融服務自律要點」 等相關政策，以保障客戶權益，提供更友善的服務。
2.成立「公平待客委員會」專責單位，由上而下督導推動
為公平待客精神融入企業文化，將日常核心業務納入公平待客原則，並成立「公平待客原則推動委員會」專責單位，由總經理擔任召集人，定期召開會議，負責公平待客原則等相關事務之規劃、檢討及精進計畫之推動，並於最近期董事會報告公平待客原則執行推動情形、重大客訴案件及檢討改善方案，由上而下督導推動。同時協助各部門落實「公平待客原則」政策。本公司2024年公平待客委員會，共召開4次會議。
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公平待客原則教育訓練
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公平待客措施
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客訴案件
本公司針對客訴案件已依照公司內部控制制度規定之處理程序辦理，事後並留存完整之處理報告紀錄，優化相關作業流程，為減少客訴、提高服務品質本公司因應措施如下：
(1)每季加強對營業同仁的法令宣導。
(2)加強對客戶之間互動，分公司每季由業務人員主管或其指定人員執行「善意關懷客戶訪談作業」，並留存相關錄音紀錄及文件。
2024年度業務單位收到客戶申訴或檢舉案件共計19件，較2023年度12件增加7件。
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保護客戶權益
本公司訂有「金融消費爭議處理辦法」，落實對消費爭議處理之重視，提升消費爭議處理之效率與品質，保護消費者權益。另本公司訂有「從事廣告業務招攬及營業促銷活動管理辦法」，從事相關行為均依法令規定辦理，刊登、播放廣告及進行業務招攬或營業促銷活動時，應確保廣告招攬內容之真實，不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致使他人誤信之情事，以維護投資人權益。
本公司訂有「金融商品瞭解客戶與商品適合度審查作業程序」，使客戶從事金融商品契約交易之相關權益保證事宜有所依據；若向專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶提供衍生性金融商品交易服務，其客戶風險屬性評估分級至少每年重新檢視一次，以確保商品或服務之提供，對客戶係公平、合理，並降低客戶之申訴。
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