康和证券期望藉由深化法令遵循、反贪腐、反洗钱等制度的努力，发展诚信经营之企业文化，建构诚信清廉的企业。期许每位员工都能秉持诚信、承诺、创新及合作的价值理念，作为检视自己的最高准则。本公司为了更进一步防止贪渎，在内部设有举发通报机制。如发现有违操守或有违行为准则之情事，所有员工均可透过电子邮件、沟通信箱或书面投递，向相关单位举报。官网并设立举报信箱提供外部申诉、举发之管道。

公司治理实务守则

本公司经董事会通过订定「公司治理实务守则」，内容包括：一、保障股东权益、二、强化董事会职能、三、发挥审计委员会功能、四、尊重投资人及利害关系人权益、 五、提升资讯透明度等，以此落实公司治理及健全经营制度。

诚信经营守则及诚信经营作业程序及行为指南

本公司基于公平、诚实、守信、透明原则从事商业活动，为落实诚信经营政策，并积极防范不诚信行为，于2020年3月12日董事会通过修订「诚信经营守则」及「诚信经营作业程序及行为指南」，具体规范本公司人员于执行业务时应注意之事项，以建立诚信经营之企业文化及健全公司发展。。
为健全诚信经营之管理，由公司治理主管担任协调各单位履行诚信经营之专责单位；各单位就所负责事项，安排充足资源及适任人员，相互合作，落实诚信经营政策与防范方案，并由专责单位一年一次向董事会报告。

道德行为准则

为使本公司董事及经理人之行为符合道德标准，并使公司之利害关系人更加了解公司道德标准，本公司于2018年董事会通过制定「道德行为准则」，明定董事及经理人于利益冲突、图己私利、 保密责任、公平交易、保护并适当使用公司资产、法令遵循等面相进行规范，以资遵循。

防范内线交易管理作业办法

为建立本公司良好之内部重大资讯处理及揭露机制，避免资讯不当泄漏，并确保本公司对外界发表资讯之一致性与正确性，本公司每年至少一次对董事及受雇人举办「防范内线交易宣导」课程 ，对新任受雇人由人力资源部于职前训练时予以教育宣导。本年度已于2021年4月进行相关教育宣导，课程内容包括内线交易法规、构成要件、罚则、案例说明等，并将课程简报与影音档案置于公司内部企业学习网。

洗钱防制及打击资恐

本公司设置防制洗钱及打击资恐专责单位，负责统筹督导本公司防制洗钱及打击资恐全面性事宜。并依据防制洗钱及打击资恐相关法令规定以及主管机关要求，订定本公司防制洗钱及打击资恐相关政策与规范外，亦开发洗钱防制作业系统，以系统方式辅助洗钱态样检核，积极配合主管机关各项防制洗钱及打击资恐政策，以遏止不法活动之发生。
此外，为形塑本公司防制洗钱及打击资恐之企业文化，每年均不定期举办防制洗钱及打击资恐相关之训练课程及宣导，让员工持续精进学习，以确保各项作业执行与相关风险之管控。

2021年办理之防制洗钱及打击资恐教育训课程如下表：

重大事件通报及紧急应变机制

为规范本公司发生重大事件时之通报及紧急应变，本公司于2019年6月订定「重大事件通报及紧急应变处理办法」，并由本公司董事长担任召集人、总经理担任副召集人兼业务执行督导， 处理各种重大突发紧急事件。

建立检举制度

为促进公司健全经营，本公司建立完善之检举人保护制度，提供检举人就公司违反诚信经营原则事项，或有道德行为规范上不法之检举管道，并建立检举人保护制度，指派具职权行使独立性之稽核室为负责检举案件之受理及调查单位。 本公司已依「上市上柜公司治理实务守则」、「上市上柜公司诚信经营守则」及「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则」之规定，于2020年7月23日修正「检举制度」，落实公司治理机制，有效提升监督管理效能，对于检举人身分及内容进行保密，承诺保护检举人不因检举情事而遭受不当之处置。

本公司于官网及内网 (均公告，设置专属检举信箱及检举专线，供检举人举报，检举信箱为cr@concords.com.tw；
检举电话为02-8787-1888分机690。
前项专属检举信箱由稽核室主管管理，并设置代理人。

员工行为规范声明书

本公司要求全体员工签订「员工行为规范声明书」，声明书中明确规范员工行为准则，包含品德与操守、个人行为与纪律、业务行为、 智慧财产权、网路使用及电子邮件使用管理等范畴，说明员工在执行业务时应遵守各项法令规范。

沟通管道

本公司网站设有「利害关系人」专区沟通平台，揭露联络窗口及联络方式，由专责人员负责回覆，提供便利的沟通管道，妥适回应利害关系人所关切之议题。
投资人亦可透过康和证券官网、客服信箱与客服专线或各子公司的实体营运据点，与负责相关业务的一线同仁洽询相关服务事项。

资讯充分揭露

为落实资讯充分揭露，加强资讯透明度，本公司秉持充分、公正、透明及即时公开，强化公司财务业务资讯揭露原則，本公司遵循相关法令规定，于公开资讯之网路申报作业系统揭露相关资讯。透过每年召开股东会及每月公告营收、自结损益情形，让投资人了解本公司营运状况，同时亦依规定于「公开资讯观测站」揭露中、英文重大讯息，另于本公司网站揭露讯息、年报及财务报告，加强资讯揭露透明度，使投资人了解公司营运方针。