康和證券除了致力於追求業務績效、提供員工附加價值、重視股東權益外，更以實際行動落實企業社會責任，積極參與公益、實踐社會關懷、提升客戶權益、強化員工照顧，致力成為永續經營的優質企業。為落實企業永續發展願景，訂定「永續發展實務守則」、「誠信經營守則」做為公司實踐永續發展之依循，貫徹企業永續發展理念。

本公司依循「康和綜合證券股份有限公司永續發展實務守則」，貫徹企業永續發展理念。於2023年8月30日經董事會通過成立「永續發展委員會」下設「責任投資小組」、「永續金融小組」、「公司治理小組」、「環境永續小組」、「社會參與小組」、「員工幸福小組」以確實落實公司永續發展政策之執行，推動組織及管理經濟、環境及人（含人權）面向產生的影響。永續發展委員會由董事長擔任主任委員，由總經理擔任副主任委員，各小組召集人為當然委員，每年至少召開一次，必要時得隨時召開臨時會議，由上而下執行永續發展年度計畫及專案之成效追蹤與檢討，落實ESG年度目標。
本公司董事會每年度（一年至少一次）聽取ESG短中長期目標執行成效報告，針對各項永續議案檢視推動落實之情形。2023年共召開4次永續發展委員會會議，針對「環境永續」、「顧客價值」、「幸福職場」、「社會共榮」、「公司治理」等五大目標，由各小組依短中長期目標設定執行計畫，於永續發展委員會進行監督及檢討，並將永續發展工作執行成果及未來計畫提報最近期董事會報告，董事會定期聽取經營團隊報告，經營團隊必須對所提擬董事會之公司策略進行判斷、檢視進度或策略調整。內容包含（1）永續相關議題之短中長目標進度追蹤。（2）利害關關係人關注之議題溝通情形。（3）監督永續發展策略、短中長期目標之執行與落實。（4）溫室氣體資訊盤查及查證成果等。

2024年永續發展委員會共召開4次會議，並將永續發展策略、短中長期目標及執行成效呈送董事會:
2024年2月29日第十二屆第二十四次董事會、5月9日第十二屆第二十六次董事會、08月15日第十三屆第三次董事會、11月18日第十三屆第四次董事會。

「永續發展專區」
「永續發展委員會」掌理事項：
（1）永續發展相關之環境、社會（人權）及治理（Environmental, Social and Governance, ESG）策略、年度計劃及專案計畫之訂定。（2）永續發展年度計畫及專案計畫執行之成效追蹤與檢討。（3）其他永續發展相關事項之決定。

關鍵重大事件
2024年本公司(不含子公司)無關鍵重大事件，惟基於企業社會責任自主揭露：
1.2024年6月28日違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1130333894號、金管證券罰字第11303338942號)罰款金額共72萬元。
2.2025年3月28日違反證券管理法令處分案(金管證券罰字第1140334831號罰款金額30萬元)。

※關鍵重大事件定義：
1.本公司之重要策略議題與關鍵重大事件（包含經濟、環境和社會〔人權〕衝擊、風險與機會）。
2.以公開資訊觀測站為主，受主管機關裁罰案件，對本公司為警告以上（含）之處分。
3.其他經主管機關指定或董事會決議列入之其他重大議題。
4.全集團舉報信箱與員工內部檢舉信箱，均無重大申訴案件。
（重大係指因犯罪、舞弊及違反包括但不限於刑事、民事、行政、證券等相關法令、誠信、道德準則等或其他任何損害公司權益或有損害之虞之行為）