| 各部门工作职掌 |
| 部门 |
主管姓名 |
职务 |
主要职掌 |
| 稽核室 |
施淑珍 |
副总经理 |
。秉承董事会指挥监督，执行公司内部稽核工作
。拟订年度稽核计划与执行
。定期于审计委员会及董事会报告稽核业务执行情形
。持续追踪内外部查核发现之内部控制制度缺失、异常事项及改善情形
。对子公司稽核管理之监督与管理
。其他有关内部稽核事项之处理
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| 风险管理室 |
许淑雯 |
协理 |
。协助拟订风险管理政策与办法
。协助拟订各部门之风险限额及分派方式
。确保董事会所核可之风险管理政策之执行
。建制风险衡量模型、估算各类型风险之曝险值
。评估并监控风险曝险及集中程度
。检核业务单位使用之商品定价模型与评价系统
。定期产出风险管理报表，并依流程呈报予管理阶层
。办理自有资本适足比率申报作业
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| 董事会秘书室 |
蔡琬琪 |
协理(兼任) |
。办理股东会、董事会、审计委员会之召开、议事及相关事务之执行
。办理公司股务相关事务之执行
。公司治理相关业务
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| 策略经营部 |
陈铭尉 |
协理 |
。负责办理公司短、中、长期发展方针之规划、集团策略合作、转投资案件评
估及指定专案事项之研究等业务
。企宣媒体联系、公共关系、CIS规划
。集团政策宣达、业务评估、外部评鉴、揭露事项维护
。海外业务规划、预算绩效追踪
。新事业体筹备
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| 法令遵循部 |
丁永康 |
副总经理 |
。建立清楚适当之法令传达、咨询、协调与沟通系统
。确认各项作业及管理规章均配合相关法规适时更新，使各项营运活动符合法
令规定
。订定法令遵循之评估内容与程序，并督导各单位定期自行评估执行情形
。对各单位人员施以适当合宜之法规训练
。督导国内外分公司遵循其所在地国家之法令
。诉讼、非讼案件或法律争议之咨询与处理
。公司对外合约审查及修改建议
。协助业务单位对外洽谈合约及法律交涉事务
。洗钱防制相关法令规范订定及专责单位
。其他经主管机关规定应办理之事项
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| 经纪事业群 |
曾豊国 |
执行
副总经理 |
。统筹本公司经纪业务、财富管理业务等各项事务，辖下包括业务管理部、经
纪业务部、分公司、法人部、财富管理部等
。业务管理规章制度规划与修订
。建立各种金融商品行销通路，多元商品行
销，创造多元化收入
。营运风险（市场风险、信用风险、作业风险）控管与
执行
。营运管理与成本分析
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| 业务管理部 |
杨光程 |
副总经理 |
。业务管理规章制度规划与修订
。建立各种金融商品行销通路，多元商品行销，创造多元化收入
。营运风险（市场风险、信用风险、作业风险）控管与执行
。营运管理与成本分析
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| 法人部 |
杨俊正 |
副总经理 |
。产品整合与营销规划执行
。跨部门资源整合提供法人服务
。提供法人与专业投资人多元化之国际性投资商品与服务
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| 财富管理部 |
林伟峰 |
副理(代理) |
。客户财富管理之专业财务顾问服务
。提供客户资产配置及财务规划服务
。提供专业投资人客户多元化之国际性投资商品与服务
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| 数位金融部 |
张家嘉 |
资深协理 |
。拟定数位平台发展策略
。数位创新应用规划导入
。VIP客户需求规划
。数位理财知识数位内容制作
。数位平台使用者体验设计规画及优化
。各部门业务面相关系统集中规划及优化
。规划资料仓储及数据分析、数据报表之管理
。数位行销、广宣等活动企划与执行
。交易系统、非交易系统创新数位科技之研究及应用之规划
。0800客服中心
。第三方异业合作
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| 承销部 |
吕素玲 |
副总经理 |
。办理国内外发行公司上市上柜辅导及送件
。企业上市柜后之筹资规划及送件
。企业重整、合并、收购及分割等财务顾问业务
。有价证券之承销及配售
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| 股务代理部 |
杨永圣 |
资深协理 |
。股东及股本相关事务之管理
。股东会规划、召开及相关作业之执行
。股务代理
。委托书征求、受托代理及委托书事务处理
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| 债券部 |
陈威同 |
副总经理 |
。固定收益商品自营、承销、经纪业务
。债券附条件交易业务
。可转换公司债自营业务
。利率衍生性商品暨结构式商品相关业务
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国际证券
业务分公司 |
陈威同 |
副总经理 |
。外币有价证券与金融商品自营、经纪业务
。境外有价证券承销业务
。外币衍生性金融商品业务
。代理客户办理与证券相关之外汇业务
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| 专案交易部 |
廖继弘 |
执行副总经理
(投资总监) |
。运用公司自有资金，从事主管机关核准自行买卖国内外上市、上柜、兴柜
公司股票、债券、受益凭证等有价证券与期货及选择权交易等业务
。操作属性弹性、积极、灵活，对市场变化能快速反应，建立技术面准确性及稳
定度高的预测及操盘模式，创造稳定获利贡献
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| 自营部 |
姚懿珊 |
资深协理
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。运用公司自有资金，从事主管机关核准自行买卖国内外上市、上柜、兴柜公
司股票、债券、受益凭证等有价证券与期货及选择权交易等业务
。透过全球总体经济循环、未来趋势产业研究，由产业价值链解构至企业竞争
力分析，从事法令已开放许可下之全球现货与衍生性商品范围内，进行相关
交易策略发展之规划及投资
。根据降低、分散投资组合风险原则，透过全球政经环境分析及产业研究调
查，进行资产配置管理 |
| 新金融商品部 |
何承哲 |
资深协理 |
。衍生性金融商品之发行及交易
。认购(售)权证之发行及交易
。指数股票型基金交易
。策略自营交易
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| 资讯部 |
张志坚 |
執行副總經理
(资讯长) |
。跨部门及各关系企业资讯整合规划、评估及支援
。系统流程再造、拟定策略方针
。应用系统规划、设计与开发建置
。资讯、系统与网路安全规划及控管
。电脑网路资源统筹运用及规划
。资讯相关教育训练规划及执行
。软硬体采购评估
。资讯委外作业评估规划
。金融科技研究发展及智慧财产权开发经营
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| 资讯安全部 |
王弘翕 |
资深协理 |
。资讯安全政策之规划、监控及执行资讯安全管理作业
。国内外资讯安全威胁情资搜集与处理
。资讯安全事件应变处理
。资讯安全教育训练与宣导
。资讯安全技术、系统评估与导入
。内部资讯安全防护架构优化与潜在风险改善
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| 结算部 |
王秀静 |
副总经理 |
。商品交易交割给付结算及相关申报作业执业
。协助新种业务开办相关规章拟定及后台帐务流程设计与系统开发
。修订经纪业务总授信办法，并协助管控客户信用交易风险
。协助分公司后台作业规范订定及人员管理与教育训练
。配合泛自营单位完成客户交易开户事宜
。协助拟定定防制洗钱打击资恐相关法令及作业管理系统开发
。提供各商品交易收益资料供权责任单位公告
。统筹执行公司FATCA，CRS，公职人员财产，客户遗产查询等相关申报作业
。客户交易数据分析
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| 财务部 |
蔡琬琪 |
協理 |
。短中长期融资计划及短期资金调度
。金融机构额度申请、控制
。收支之出纳作业、现金及有价证券之保管
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| 会计部 |
何家麟 |
协理 |
。会计帐务及税务事项处理
。会计制度订定及执行
。定期编制管理报表及财务分析报告
。公司年度预算汇编事宜
。各项财务报表之公告及上传等作业
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| 总务部 |
邹明秀 |
经理(代理) |
。总、分公司各项财产设备采购、维护及管理
。总、分公司营业场所及公司办公空间筹设规划建置
。总、分公司总务各项费用控管、审查及建议
。总务相关管理办法订定与检讨
。集团各项设备维护运作及管理
。总分公司各项采购议价与检讨
。公司自有资产买卖、租赁及管理
。总公司公文收发与管理
。总、分公司证照之申请及变更作业
。公司各项重大项目配合
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| 人力资源部 |
黄美玲 |
资深协理 |
。人力资源管理、策略发展与研究
。公司人事管理规章与工作规则研拟修订
。员工招募、训练与发展及证照管理
。员工福利与管理及工作关系之维护
。奖金制度审议、各部门奖金申请审查及发放作业
。办理各项人事任免、异动、资遣、退休、考核及奖惩等各项作业
。按月给付员工薪资并办理各项保险事宜
。办理招标委员会之改革，议事及相关事务之执行
。办理健康检查及劳工健康保护四大计画之执行
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